证监会通报2017年下半年IPO企业检查及问题处理

中国新闻来源：中国新闻网 2018年03月16日 17:59 A-A+
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　　中新网3月16日电 证监会今日召开新闻发布会，通报2017年下半年IPO企业现场检查及问题处理情况。新闻发言人常德鹏称，2017年下半年，证监会对2家企业采取出具警示函的监管措施，对13家中介机构拟按程序采取相应监管措施，对存在其他问题的企业及其中介机构进行督促整改或约谈提醒。

　　资料图：中国证券监督管理委员会

　　常德鹏表示，2017年下半年，证监会在做好新股发行常态化工作的同时，对22家IPO在审企业开展了现场检查。对于检查中发现问题的发行人和中介机构，证监会根据性质、程度和影响的不同进行分类处理。

　　一是对2家企业采取出具警示函的监管措施。问题主要是，实际控制人代发行人承担部分费用、利用个人银行卡办理公司业务、资金管理存在重大内控缺陷、未披露对实际控制人关联方资金往来等，在会计基础、内部控制、信息披露等方面涉嫌违反发行条件。

　　二是对13家中介机构拟按程序采取相应监管措施。问题主要是，对招股说明书披露信息核查不充分、重要事项核查不到位、工作底稿不完善等，涉及6家保荐机构、5家会计师事务所、2家律师事务所。

　　三是对存在其他问题的企业及其中介机构进行督促整改或约谈提醒。问题主要是，关联方和关联交易披露不完整；与关联方无业务背景资金往来；主要客户、供应商信息披露不准确；收入确认时点不一致；内控措施不完备；与关联方在人员、财务、业务等方面不独立；期间费用跨期确认等。我会已通过反馈意见函形式告知企业及中介机构，督促其尽快整改。对其中3家企业和相关中介机构，进行了约谈提醒。

　　他补充道，此外，在现场检查准备和实施期间，共有10家企业撤回了IPO申请。

　　他指出，总体上看，本次现场检查严格落实了依法全面从严监管理念，继续保持了对违法违规行为的零容忍态势，向市场有效传导了监管压力，对净化IPO市场环境、严把准入关口、支持优质企业发行上市起到了良好作用。

　　他进一步指出，2018年上半年，证监会将继续深入开展IPO企业现场检查工作。检查范围主要包括：信息披露质量抽查抽中的企业；日常审核中发现存在明显问题或较大风险的企业；反馈意见或告知函等回复材料超期未报的企业。通过常态化现场检查，督促IPO申请企业提高质量，督促中介机构勤勉尽责，为坚决打好防范化解资本市场重大风险攻坚战做出努力。