央视网消息：据浙江证监局网站消息，9月25日，浙江证监局发布关于对海顺证券投资咨询有限公司浙江分公司采取责令改正措施的决定。经查，浙江证监局发现公司营销人员存在误导性宣传、变相承诺收益的情形，存在运用部分客户成功案例进行展示宣传且缺乏风险提示的情形，存在一定误导性；部分未登记为证券投资顾问的人员存在向客户提供投资建议的情形；公司治理和内部控制不规范，存在服务留痕记录不完备的情形。
互联网新闻信息服务许可证10120170003 网上传播视听节目许可证号0102002 新出网证（京）字098号
京ICP证060535号 京ICP备06036302号-2 京ICP备10003349号 京ICP备10003349号-1
京公网安备 11000002000018号 京网文〔2024〕4690-222号
中央广播电视总台 央视网 版权所有
正在阅读：浙江证监局对海顺证券浙江分公司采取责令改正措施
