CCTV.com消息：美国证券交易委员会4月28日宣布，美国10家最大的投资公司已经同意，交纳14亿美元，以了结监管当局对他们在股市泡沫时期误导投资者的指控。这标志着近两年来美国证券监管当局对这些华尔街公司展开的大规模调查正式结束。
美国证券交易委员会主席唐纳森表示： “为了让这些公司认识到他们的错误的严重性，帮助投资者恢复对证券研究行业的信心，协议由多个方面组成，包括交纳和解金和其他内容。”
与证交会达成和解协议的十家投资公司是花旗集团旗下的所罗门美邦、瑞士信贷第一波士顿、美林、摩根斯坦利、高盛、贝尔斯登、摩根大通、雷曼兄弟、瑞银华宝和美国班考普─派珀─贾弗雷。他们需要交纳总计近14亿美元的和解金。其中除4亿8750万的罚金外，这些和解金将分别用于设立新的独立证券研究机构，赔偿投资者的损失和对投资者进行证券交易的培训。
美国监管当局指控这十家投资公司在上世纪90年代末股市泡沫期间，向中小投资者发布过于乐观的股市消息，赢得他们公司客户的好感，在投资银行业务领域获取高额收益，但却使中小投资者损失惨重。不过在和解协议中，这些公司只同意交纳和解金，没有承认或否认曾经误导了投资者。
美证交会公布最新投资监管规则
美国证交会在与10大投资机构达成的和解协议中，也公布了最新的投资机构监管规则。美国证交会希望此举能对饱受公司丑闻打击的美国股市起到激励作用。
根据这份最新的监管规则，投资机构必须进行结构性的调整。这包括，投资机构必须切断分析研究部门与金融投资部门的关联；今后5年内，证券公司必须资助其它独立研究公司并将其研究结果提供给客户；投资机构保证分析师免受上市公司的压力而出具虚假的预测报告；此外，所有投资机构必须公布它们对各公司的评级及其股价预测。 有关人士指出，某些投资机构向投资者推荐股票时，通常不是因为它的质地优良，而是当不实的分析报告哄抬了股价后，投资机构可以从中渔利。
美国纽约州司法部长埃利奥特·斯皮策表示：“他们（投资机构）从（投资者和上市公司）两方面获得利益。而大多数在股市中遭到损失的小投资者往往过分相信研究报告的真实性。”美国证券监管部门希望透过剥离投资机构的分析咨询业务，使投资机构在一定程度上可以客观地进行金融交易，从而保护中小投资的利益。
新闻分析：和解协议使各方受益
分析人士指出，此次达成的和解协议对有关各方都有好处。《华尔街日报》引述分析人士的话称，和解协议在一定程度上惩戒了投资机构的不法行为，监管当局同时公布的新的投资监管规则，将有利于促使华尔街股市及美国经济的复苏。 对于投资公司来说，是花钱买了个太平，暂时躲过了“毁灭性的劫难”，不用“承认或否认误导投资者的指控”，维护了这些公司几十年建立起来的信誉，使他们有了在华尔街重振雄风的可能。 此外，中小投资者可以获得近4亿美元的赔偿，这在一定程度平息了中小投资者的怨气，更重要的是，和解协议中的文件对他们今后指控投资机构的欺诈行为具有指导意义。
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