首页每月好稿栏目介绍主创团队主持人大事记

十家华尔街证券公司被罚款14亿美元（2002.12.21）

　　12月20日，十家顶级的华尔街证券公司与美国金融监管机构，在纽约证券交易所达成了和解协议。这十家证券公司一共被罚款14亿美元。

　　根据协议规定，花旗集团将支付4亿美元罚款，美林和瑞士信贷第一波士顿各将支付2亿美元，摩根斯坦利和高盛集团将分别支付1.25亿美元、1.1亿美元。贝尔斯登、雷曼兄弟、德意志银行、摩根大通及瑞银华宝同意各支付8,000万美元罚款。除罚款之外，协议还将迫使证券公司对研究业务进行结构性改革，例如，分析师将不能参加投资银行业务的路演、交易、会议等。

　　协议中还包括一项禁止“钓鱼”行为的条款。所谓“钓鱼”就是指这些证券公司向其他公司的高层管理人员馈赠其所承销的热门新股，以此换取今后的业务机会。纽约证交所主席格拉索表示： “诚实性永远不能被妥协。那些不遵守规则的人最终会付出代价。这样，美国8000万的投资者会就回到世界上最好的资本市场上来的。”

- 返回 -