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5家华尔街股票代理公司未保留电子邮件遭罚（2002.12.04）

　　昨天，5家华尔街股票代理公司因为没有保留与业务有关的电子邮件而被美国证券监管委员会处以高额罚款。这五家被罚款的公司分别是德意志银行、高盛集团、美国银行公司、摩根斯坦利和花旗集团旗下的所罗门美邦，它们代理的公司都在华尔街上市。这五家公司分别被罚165万美元，罚款总额达到825万美元。

　　美国证券交易委员会的有关人士透露，这是对违反此类法规较为严重的惩罚。证券经纪公司的电子邮件现在已经成为股市不良问题调查的主要依据。根据美国证券交易委员会的记录保存法案，证券经纪公司应该将与业务有关的电子通讯材料保留3年。

　　今年初，司法部门发现美林公司的一些分析师在公司内部邮件中，将他们推荐给投资者的一些股票形容为垃圾股，司法部门依据这些邮件，认定美林公司存在误导投资者的行为，对它处以1亿美元的罚款。

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