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47家商业银行 获客户保证金存管相关业务资格(2001年12月5日)


  主持人:中国证监会今天公布了获得从事客户交易协议资金存管业务资格的商业银行名单,有47家商业银行获得了相关有业务资格。没有获得资格的商业银行在2002年1月1日之后将不能从事证券公司客户交易结算资金的存管业务,中国证监会对从事客户交易结算资金存管业务的银行实行免检制度,对违反有关规定的商业银行中国证监会将限制直至取消其客户交易结算资金营业部存管银行业务资格,由于券商在增股和配股过程中,包销情况不断的增多,使得投行业务出现了许多新的情况。日前在中国证监会召开的投行业务研讨会上,与会专家认为,承销商的信誉是提高竞争力的关健,请看记者在北京的报道。

  陈敏( 联合证券投资银行部副总经理 ):最近有些券商在做承销时,有些有包销,但我觉得是正常、是回归,一个市场没有风险的话不叫市场,有收益的市场肯定有风险。

  王廷富(兴业证券投资银行部总经理助理):券商以后要在定价方面下更大的工作,培育机构客户方面下更大的努力。

  对于国内投行人士的这种看法,美林集团中国总裁李小加认为,发行中遇到的风险只是投行业务风险的一部分,人们还应当重视发行后可能产生的一系列风险。

  李小加(美林集团中国总裁):在国外情况就是不太一样,对于国外证券公司,发成发不成,这是一个风险段,更重要的风险段还是发完以后,发完以后呢,风险是两种风险,一种风险是由于你的发行价格不合理也好呀,由于你对公司的情况了解不深也好呀,造成股价发行以后大幅下滑。但是投资者一次被蛇咬,三年怕井绳,以后你再发股票的时候,就觉得你这个证券公司发的股票经常要下跌的话,风险很大,以后就没人再买你的股票。那你这个证券公司的品牌,你这个证券公司的业务就没法再做了。还有一种风险呢,如果在操作中出了问题,要么违背监管当局的规定,要么是披露上重大的遗漏,或重大不实报道,造成股价下跌,还造成法律的诉讼的风险,投资者受了损失后,回过头来还要找你,还要进行诉讼。

  主持人:看来作为一个合格的投行人士,应切实注重自身的信誉建设,只有这样才能应对激烈的市场竞争。

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